岗位职责:
1、 监控基金运作中的各项风险指标,及时进行风险提示;
2、 对基金进行风险分析与绩效评价,完成各类绩效分析报告;
3、法律法规跟踪与咨询:及时掌握与业务相关法律、法规和准则,并跟踪其修订情况;对法律、法规和准则适用与理解问题提供合规咨询;
4、制度与机制建设:提出风控合规相关制度的制定、修订建议,完善机制建设,规范操作流程,完善工作标准,并统筹公司各类制度的制定与完善;
5、合规审查:负责对业务范围内决策、产品和业务方案、合同等进行合规审查;
6、合规检查和报告:对公司及员工在经营管理和执业行为中的合规性进行检查,对信息隔离、信息泄露、内幕交易、反洗钱、违规进行证券投资等执业行为进行监测监督。及时对合规情况、违法违规行为及合规风险隐患予以报告。负责提出合规建议及整改意见,并监督执行;
7、负责与监管部门对接,包括不限于日常沟通、合规汇报、合规材料报送、配合督查、公司及产品运营信息披露等;
8、合规风控培训:负责对员工的合规宣导和培训,推进合规文化建设;
9、领导安排的其他风控合规工作。
任职要求:
1、本科及以上学历,1年以上金融行业风控合规岗工作经验;
2、掌握Matlab、Python等编程软件,有基金从业资格、FRM优先;
3、遵守国家法律法规,具有良好的职业道德和品行操守,无违法违纪行为和不良记录;
4、责任心强,工作投入,具有良好的承压能力和较强的团队合作精神及外部沟通能力。
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