职责描述:
1、 制定合规管理制度、流程并组织落实;
2、 为业务部门、分支机构提供合规咨询;
3、 组织实施对业务规章制度、重大业务决策、新产品和新业务方案、对外报送材料文件等进行合规审查;
4、 组织实施对业务部门、分支机构的合规监督、监测和检查;
5、 组织实施对业务合同进行审查;
6、 组织实施合规宣导、培训工作;
7、 组织实施信息隔离墙等合规专项工作;
8、 参与重大合规风险事件处置;
9、 组织起草、审核合规管理相关工作报告;
10、与监管部门、自律组织等进行日常联系和沟通。
任职要求:
1、本科及以上学历;
2、具有证券从业资格证;
3、具备三年以上证券或金融机构合规管理相关工作经验;
4、具有较强的文字表达和语言沟通能力,具备较强的职业责任感和团队协作能力。