行政许可详情

许可内容：

财达证券股份有限公司： 你公司报送的《财达证券股份有限公司关于变更公司章程重要条款的申请》（财达字〔2020〕31号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准你公司变更《财达证券股份有限公司章程》的重要条款（变更内容见附件）。 二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。 三、你公司的股东大会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）以及公司章程的规定履行职权、承担责任。 河北证监局 2020年3月25日

许可机关：

中国证券监督管理委员会河北监管局

决定日期：

2020-03-25

许可内容：

一、核准你公司撤销天津自贸试验区中心大道证券营业部。二、自本批复下发之日起，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。三、你公司应当按照报送我局的《关于撤销天津自贸试验区中心大道证券营业部的实施方案》等相关文件完成客户转移、业务了结等事宜，关闭分支机构营业场所，向我局提交撤销方案实施情况报告。在我局核查通过后30个工作日内，办理工商注销手续并缴回《经营证券期货业务许可证》。四、分支机构撤销过程中如遇重大问题，须及时报告我局。

许可机关：

中国证券监督管理委员会天津监管局

决定日期：

2020-01-15

许可内容：

关于核准财达证券股份有限公司设立2家证券营业部的批复 财达证券股份有限公司： 　 你公司报送的《财达证券股份有限公司关于在济南、郑州设立2家证券营业部的申请》（财达字〔2019〕345号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）等有关规定，经审核，现批复如下： 　 一、核准你公司在济南、郑州各设立1家证券营业部，具体情况如附表所示。 　 二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。 　 三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职备案文件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的， 应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的，本批复自动失效。 　 四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　 　 河北证监局 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2019年9月6日

许可机关：

中国证券监督管理委员会河北监管局

决定日期：

2019-09-06

许可内容：

关于核准财达证券股份有限公司设立2家分公司的批复 财达证券股份有限公司： 　 你公司报送的《财达证券股份有限公司关于在山东、河南设立2家分公司的申请》（财达字〔2019〕344号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）等有关规定，经审核，现批复如下： 　 一、核准你公司在山东、河南各设立1家分公司,具体情况如附表所示。 　 二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。 　 三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职备案文件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的， 应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的，本批复自动失效。 　 四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　河北证监局 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2019年9月6日

许可机关：

中国证券监督管理委员会河北监管局

决定日期：

2019-09-06

许可内容：

财达证券股份有限公司： 　 你公司报送的《关于设立邢台威县证券营业部的申请》（财达字〔2019〕242号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）等有关规定，经审核，现批复如下： 　 一、核准你公司设立邢台威县证券营业部，具体情况如附表所示。 　 二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。 　 三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职备案文件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的， 应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的，本批复自动失效。 　 四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 河北证监局 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2019年7月25日

许可机关：

中国证券监督管理委员会河北监管局

决定日期：

2019-07-25

许可内容：

财达证券股份有限公司： 　 你公司报送的《财达证券股份有限公司关于变更公司章程重要条款的申请》（财达字〔2018〕367号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，经审核，现批复如下： 　 一、核准你公司变更《财达证券股份有限公司章程》的重要条款（变更内容见附件）。 　 二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。 　 三、你公司的股东大会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则》（证监会公告[2012]41号）、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）以及公司章程的规定履行职权、承担责任。 　 附件：财达证券股份有限公司章程重要条款变更内容 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　 河北证监局 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2019年5月21日

许可机关：

中国证券监督管理委员会河北监管局

决定日期：

2019-05-21

许可内容：

财达证券股份有限公司：n　　你公司报送的《关于设立石家庄等11家分公司的申请》（财达字〔2018〕133号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）等有关规定，经审核，现批复如下：n　　一、核准你公司在河北省石家庄市、唐山市、秦皇岛市、廊坊市、沧州市、衡水市、邢台市、邯郸市及广东省深圳市、海南省海口市、上海市各设立1家证券分公司。具体情况如附表所示。n　　二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。n　　三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机n构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职备案文件到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的，应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的，本批复自动失效。n　　四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。n n　　附表：财达证券股份有限公司拟设立分支机构基本情况表n河北证监局n　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2018年5月24日

许可机关：

中国证券监督管理委员会河北监管局

决定日期：

2018-05-24

许可内容：

财达证券股份有限公司：n　　你公司报送的《关于设立雄安分公司的申请》（财达字〔2017〕485号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）等有关规定，经审核，现批复如下：n　　一、核准你公司设立雄安分公司，具体情况如附表所示。n　　二、你公司应当按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）等有关规定，依法配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。n　　三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职备案文件等有关材料，到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能n按时完成的，应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的，本批复自动失效。n　　四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。n河北证监局n　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2018年2月25日

许可机关：

中国证券监督管理委员会河北监管局

决定日期：

2018-02-25

许可内容：

财达证券股份有限公司：nn你公司《关于对付继松同志监事会主席任职资格进行审核的申请》（财达字〔2016〕372）及相关材料收悉。根据《行政许可法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，经审核，决定核准付继松（公民身份号码：130105196308091556）证券公司监事会主席的任职资格，资格编码为：ND170002。nn你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和公司章程的有关规定，办理付继松证券公司监事会主席任职手续。nn 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　 河北证监局nn　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　2017年1月25日

许可机关：

中国证券监督管理会河北监管局

决定日期：

2017-01-25

许可内容：

财达证券股份有限公司：n　　你公司报送的《关于在天津市新设1家证券营业部的申请报告》（财达字〔2016〕175号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司在天津市新设1家证券营业部，具体情况如附表所示。二、你公司应当按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）等有关规定，依法配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。三、你公司应当自批复之日起6个月内完成证券营业部的筹建工作，依法向公司登记机关办理登记手续，并向我局提交分支机构营业执照副本复印件等有关材料，申请颁发《经营证券期货业务许可证》。逾期未完成的，本批复自动失效。四、证券营业部设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。n

许可机关：

中国证券监督管理委员会河北监管局

决定日期：

2016-08-25